近日，記者從券商人士處獲悉，近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向業(yè)內(nèi)券商發(fā)文，組織開(kāi)展2022年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的統(tǒng)計(jì)，以客觀反映券商發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，促進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

(相關(guān)資料圖)

本次調(diào)研內(nèi)容包括券商研究部門(mén)設(shè)置和人員組成、覆蓋的機(jī)構(gòu)客戶(hù)數(shù)、服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)傭金收入、發(fā)布的研報(bào)和覆蓋的上市公司數(shù)量等十大維度。據(jù)悉，該統(tǒng)計(jì)調(diào)研為每年的例行報(bào)送，今年券商須在7月19日前將相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送協(xié)會(huì)。

十大維度摸底研報(bào)業(yè)務(wù)

中證協(xié)要求各券商自主申報(bào)的內(nèi)容與往年大致相同，主要包括十個(gè)維度，分別是：研究部門(mén)設(shè)置和人員組成，證券分析師人員構(gòu)成情況，研究銷(xiāo)售部門(mén)設(shè)置和人員組成，公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，公司境外研究部門(mén)設(shè)置情況，覆蓋的機(jī)構(gòu)客戶(hù)數(shù)，服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)傭金收入，發(fā)布的研究報(bào)告和覆蓋上市公司數(shù)，外請(qǐng)專(zhuān)家服務(wù)情況等。

值得注意的是，今年中證協(xié)對(duì)券商研究業(yè)務(wù)的摸底工作提早了兩個(gè)月，去年是在9月份。此外，今年新增了幾項(xiàng)申報(bào)內(nèi)容：一是，今年新增對(duì)券商發(fā)布的北交所上市公司研究報(bào)告數(shù)量（份），以及覆蓋的北交所上市公司數(shù)量（家）的情況反饋；二是，關(guān)于首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的情況調(diào)研，今年新增了“日常管理歸屬于公司哪個(gè)部門(mén)”的情況，更加體現(xiàn)了對(duì)于首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的管理導(dǎo)向；三是，中證協(xié)今年還新增對(duì)券商參與分析師外部評(píng)選情況的調(diào)研，具體包括名稱(chēng)、組織單位、獲獎(jiǎng)情況，有無(wú)專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、是否與考核掛鉤，公司對(duì)外部評(píng)選機(jī)構(gòu)如何評(píng)估等等內(nèi)容。

據(jù)悉，中證協(xié)在對(duì)券商報(bào)送的情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)后形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，并將統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告和統(tǒng)計(jì)結(jié)果在行業(yè)內(nèi)公布供各公司參考，不用于證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)。

多措并舉規(guī)范研報(bào)業(yè)務(wù)

對(duì)于券商研報(bào)業(yè)務(wù)的整頓，是今年監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注的方向之一。今年5月，伴隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)2022年券商證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查，大量“罰單”接踵而至。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年上半年，多地證監(jiān)局已累計(jì)發(fā)布45張針對(duì)券商研報(bào)的“罰單”，涉及券商22家。

2023年5月，監(jiān)管部門(mén)向券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)。“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作共覆蓋45家券商和300篇研報(bào)。從檢查情況看，研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專(zhuān)業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報(bào)制作專(zhuān)業(yè)性審慎性不足等問(wèn)題。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)重申了四項(xiàng)要求：一是加強(qiáng)研報(bào)信息來(lái)源和留痕管理，打牢高質(zhì)量研報(bào)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；二是強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，著力提升專(zhuān)業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平，壓實(shí)制作環(huán)節(jié)責(zé)任要求，確保研報(bào)專(zhuān)業(yè)審慎；三是規(guī)范公開(kāi)發(fā)表言論和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險(xiǎn)管理；四是完善人員績(jī)效考核和內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

此外，6月14日，為落實(shí)2022年發(fā)布的證券研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作安排，中證協(xié)根據(jù)監(jiān)管要求發(fā)出開(kāi)展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)培訓(xùn)的通知。通知明確，培訓(xùn)對(duì)象為各公司研報(bào)業(yè)務(wù)所有從業(yè)人員，包括證券分析師、研究助理、質(zhì)控合規(guī)人員、研報(bào)銷(xiāo)售人員等。中證協(xié)在通知中強(qiáng)調(diào)：“請(qǐng)各公司高度重視此次培訓(xùn)工作，組織上述人員于2023年6月底前完成培訓(xùn)?！?/p>炒股開(kāi)戶(hù)享福利，送投顧服務(wù)60天體驗(yàn)權(quán)，一對(duì)一指導(dǎo)服務(wù)！

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