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西部證券多項業(yè)務違規(guī)被罰 人力資源與研發(fā)相關負責人在列

2023-07-02 01:08:28    來源:互聯網


(資料圖)

【西部證券多項業(yè)務違規(guī)被罰 人力資源與研發(fā)相關負責人在列】西部證券接監(jiān)管罰單。處罰中提到,一是發(fā)布研報業(yè)務內控機制不健全;二是人事方面,存在聘任離任未滿6個月的投資經理從事投資相關業(yè)務,高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權,證券分析師注冊使用發(fā)布研究觀點的自媒體賬號未備案等。劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發(fā)展中心負責人,對上述違規(guī)行為負有責任。陜西證監(jiān)局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資訊編輯:劉奕 17739761747

資訊監(jiān)督:李瑞 15981879377

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