來源：券業(yè)行家

適當(dāng)性不匹配，為同行“拉皮條”，監(jiān)管劍指長興私募

【資料圖】

近期相繼對螞蟻基金、同花順等機(jī)構(gòu)出手的浙江證監(jiān)局，新增兩則罰單，劍指一家國資背景的私募機(jī)構(gòu)。

責(zé)令反思內(nèi)控問題

日前，浙江證監(jiān)局新增兩份監(jiān)管處罰函，點(diǎn)名長興私募基金管理有限公司（簡稱：長興私募）及其法定代表人。

浙江局指出，長興私募存在五項(xiàng)違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的行為。包括部分基金投資者適當(dāng)性匹配不規(guī)范，未進(jìn)行合格投資者承諾；部分基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資冷靜期回訪；部分基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；部分基金賬戶的管理不規(guī)范；以及為其他私募基金管理人介紹客戶并收取費(fèi)用。

以此看來，監(jiān)管對投資者適當(dāng)性方面的合規(guī)最為關(guān)注。而長興私募收費(fèi)攬客的“其他私募基金管理人”，究竟是哪家？行家未能查到更多信息。

耐人尋味的是，這份監(jiān)管函中意外出現(xiàn)了“反思”二字。

浙江證監(jiān)局對長興私募采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，做好有關(guān)問題的整改與反思，強(qiáng)化內(nèi)部控制管理。限期七日提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

主要高管同步處罰

浙江證監(jiān)局進(jìn)一步指出，長興私募法定代表人沈云鋒未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對前述違規(guī)問題負(fù)有主要責(zé)任。

為此，浙江證監(jiān)局對沈云鋒采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。同樣是限期七日提交書面報(bào)告，要求其認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

要知道，長興私募成立于2017年4月，2020年10月完成備案，至今未滿三年?，F(xiàn)有8名員工，其中半數(shù)擁有基金從業(yè)資格。管理5只產(chǎn)品，規(guī)模在5億元到10億元之間。

高管履歷顯示，沈云鋒曾在建設(shè)銀行南潯支行和長興支行任職。2017年加入浙江長興金控控股股份有限公司（簡稱：長興金控控股），曾任副總經(jīng)理。2020年9月任長興私募法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人魏亮亮，有著券商合規(guī)管理背景，其后在多家非金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理和風(fēng)控職務(wù)。2019年12月起履職至今。

異常經(jīng)營誠信信息

目前，長興私募有兩則誠信信息：

一是未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告（已整改）。

二是經(jīng)營異常。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2022〕37號(hào)），該機(jī)構(gòu)為經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)，處于被要求提交專項(xiàng)法律意見書期間。

行家未發(fā)現(xiàn)長興私募涉及訴訟的信息，此前也沒有監(jiān)管處罰等“前科”。那么，這家私募為何會(huì)經(jīng)營異常？是否與本次監(jiān)管提及的事項(xiàng)有關(guān)呢？

股東長興國資背景

股權(quán)穿透顯示，長興私募唯一股東為長興金控股權(quán)投資有限公司（簡稱：長興金控股權(quán)），而長興金控股權(quán)的全資股東為浙江長興金融控股集團(tuán)有限公司（簡稱：長興金控）。

企查查信息顯示，長興金控后者是長興縣財(cái)政局（長興縣人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室）全資機(jī)構(gòu)，并且有多則發(fā)債信息。

翻了翻債券公告，主承銷商方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司（簡稱：方正投行）出具的《浙江長興金融控股集團(tuán)有限公司綠色債券2022年度履約情況及償債能力分析報(bào)告》載明：作為湖州市長興縣最重要的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資以及國有資產(chǎn)運(yùn)營主體，發(fā)行人在業(yè)務(wù)來源、財(cái)政補(bǔ)貼等方面均得到市政府的有力支持。

2022年報(bào)披露，長興金控營業(yè)收入41.19億元，同比下降3.24%；凈利潤1.90億元，銳減73.06%。2023年一季度，長興金控營業(yè)收入4.28億元，同比下降42.82%；營業(yè)利潤仍為負(fù)數(shù)，虧損1.59億元。

今年7月，長興金控發(fā)布公告稱，免去柏國民董事長職務(wù)，彭琳擔(dān)任董事長。目前，工商信息尚未變動(dòng)。

在這一背景下，行家猜測這家國資背景的私募，是否會(huì)有相應(yīng)的動(dòng)作？

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