為促進(jìn)私募行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展，監(jiān)管力度不斷加大。

(相關(guān)資料圖)

近日，中基協(xié)開出了8份紀(jì)律處分決定書，包括3家私募和5位相關(guān)負(fù)責(zé)人受到處分。從違規(guī)行為來看，涉及登記備案、承諾收益、信息披露等多方面存在問題。

業(yè)內(nèi)人士指出，中基協(xié)的嚴(yán)厲紀(jì)律處分必將推進(jìn)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識的增強(qiáng)、私募從業(yè)人員合規(guī)知識的學(xué)習(xí)、私募行業(yè)的規(guī)范化。監(jiān)管部門逐步加強(qiáng)監(jiān)管會加速“偽私募”“亂私募”的出清，為整個私募行業(yè)創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境。

3家私募被處分

近日，中基協(xié)對上海健順投資管理有限公司（下稱“健順投資”）、北京磐晟投資管理有限公司（下稱“磐晟投資”）、弘坤資產(chǎn)管理（上海）有限公司（下稱“弘坤資管”）作出紀(jì)律處分決定。

具體來看，磐晟投資存在五項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會備案；二是違規(guī)向投資者承諾收益；三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露；四是未按規(guī)定及時更新登記備案信息；五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯配。

因此，中基協(xié)決定對磐晟投資進(jìn)行公開譴責(zé)，限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月。同時，公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅李被警告，公司法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事林童被公開譴責(zé)。

弘坤資產(chǎn)方面，主要存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二是未按約定履行信息披露義務(wù)；三是基金實(shí)際運(yùn)作情況與備案信息不符。

最終，中基協(xié)對弘坤資產(chǎn)進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個月。法定代表人林轅被公開譴責(zé)。

健順投資方面，主要存在未盡到謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)、信息披露義務(wù)履行不到位兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。據(jù)披露，健順投資管理的健順投資穩(wěn)健1號私募股權(quán)增利基金的投資項(xiàng)目確認(rèn)以及與投資者聯(lián)系等應(yīng)由管理人履行的職責(zé)，實(shí)際上均交由某期貨公司工作人員完成，且健順投資未盡職對該產(chǎn)品進(jìn)行投后管理。

因此，中基協(xié)對健順投資進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個月。公司法定代表人、董事長、執(zhí)行董事吳曉威與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人方力則均被作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

推動行業(yè)規(guī)范化

針對私募行業(yè)亂象及違規(guī)行為，中基協(xié)監(jiān)管趨嚴(yán)，私募罰單更是接連不斷。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至8月24日，8月份中基協(xié)已經(jīng)開具47張紀(jì)律處分決定書，其中包括15家私募機(jī)構(gòu)和32位相關(guān)負(fù)責(zé)人。

北京市盈科（廣州）律師事務(wù)所高級合伙人、私募基金專業(yè)律師賀俊對《國際金融報》記者表示，中基協(xié)的嚴(yán)厲紀(jì)律處分必將推進(jìn)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識的增強(qiáng)、私募從業(yè)人員合規(guī)知識的學(xué)習(xí)、私募行業(yè)的規(guī)范化。中基協(xié)的紀(jì)律處分是監(jiān)管手段，并非監(jiān)管的最終目的，只有行業(yè)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門、行業(yè)組織繼續(xù)共同努力，我國私募基金行業(yè)才能走出一條理念先進(jìn)、制度完備、運(yùn)作規(guī)范、特點(diǎn)鮮明的合規(guī)誠信治理之路。

今年以來，私募監(jiān)管規(guī)則不斷完善，也促進(jìn)了私募向法制化和規(guī)范化發(fā)展。

7月14日，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》、《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》兩項(xiàng)自律規(guī)則。9月1日起，我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》將正式施行。

北京昌民律師事務(wù)所主任柯荊民認(rèn)為，強(qiáng)化監(jiān)管是基金行業(yè)發(fā)展趨勢。近年來私募行業(yè)內(nèi)存在的向投資者承諾收益、操作客戶賬戶、失聯(lián)等亂象，不利于保護(hù)私募基金投資者的利益，從而不利于私募基金行業(yè)進(jìn)一步壯大和發(fā)展。監(jiān)管部門逐步加強(qiáng)監(jiān)管，會加速“偽私募”“亂私募”的出清，為整個私募行業(yè)創(chuàng)造良好的生態(tài)環(huán)境。

本文源自：國際金融報

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